- 选择题()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
- A 、依法监管原则
- B 、保护投资者利益原则
- C 、“三公” 原则
- D 、监督与自律相结合的原则

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【正确答案:D】
选项D正确:监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

- 1 【判断题】为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】加强证券市场的监管______。
- A 、是保障广大投资者权益的需要
- B 、是维护市场良好秩序的需要
- C 、是发展和完善证券市场体系的需要
- D 、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- 3 【多选题】为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。
- A 、监管权
- B 、审批权
- C 、现场调查权
- D 、审核权
- 4 【组合型选择题】证券市场监管的意义有()。 Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券市场监管的意义有()。 Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.监管权Ⅱ.管理权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.审查权
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.监管权Ⅱ.管理权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.审查权
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.监管权Ⅱ.管理权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.审查权
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.监管权Ⅱ.管理权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.审查权
- 10 【组合型选择题】为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.监管权Ⅱ.管理权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.审查权
热门试题换一换
- 债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
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