- 组合型选择题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。Ⅰ.净资本 Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率

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- 1 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括()。I.净资本II.风险覆盖率III.资本杠杆率IV.流动性覆盖率
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括()。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率
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- 3 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括()。I.净资本II.风险覆盖率III.资本杠杆率IV.流动性覆盖率
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- 4 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。Ⅰ.净资本 Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
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- 5 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。Ⅰ.净资本 Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
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热门试题换一换
- 证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后,可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。
- 当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权( )以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
- 下列属于操作证券市场行为的是()。 I.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖II.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券
- 核准制的核心是()。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束
- 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有这种权利。
- 金融互换可分为()。Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换 Ⅲ.股权互换 Ⅳ.信用违约互换
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- 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 下列基金投资风险中,属于系统性风险的是()。
- ()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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