- 组合型选择题证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于()。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序III.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:
(1)建立完整的业务创新工作程序,严格内部控制审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准;
(2)在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序;
(3)对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;
(4)注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为.
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