- 单选题下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是()。
- A 、股份的设质是指将依法可以转让的股份质押，设定质权
- B 、股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记
- C 、质押合同自登记之日起生效
- D 、股份出质后可以转让
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参考答案【正确答案：D】
股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。
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- A 、形式主要为现金股利的方式
- B 、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
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- 2 【多选题】下列关于上市公司配股的表述正确的有（）。
- A 、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
- B 、拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
- C 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- D 、采用《证券法》规定的代销方式发行
- 3 【多选题】下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有（ ）。
- A 、上市公司发行股票购买资产需有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性
- B 、上市公司最近3年及1期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见的审计报告
- C 、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前30个交易日公司股票交易均价
- D 、上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产
- 4 【多选题】下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。
- A 、上市公司非公开发行证券，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
- B 、上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
- C 、上市公司公开发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
- D 、上市公司公开和非公开发行股票，均应当由证券公司承销
- 5 【多选题】下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（）。
- A 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用《证券法》规定的代销方式发行
- D 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十
- 6 【多选题】下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）。
- A 、监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3
- B 、监事会成员不得少于5人
- C 、董事、高级管理人员不得兼任监事
- D 、监事有列席董事会的权利，并对董事会决议事项提出质询或者建议
- 7 【单选题】关于上市公司信息披露,下列表述错误的是()。
- A 、上市公司董事、监事、高级管理人员非经股东大会书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息
- B 、董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
- C 、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责
- D 、除监事会公告外,上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布
- 8 【多选题】下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。
- A 、董事任期届满,连选可以连任
- B 、非职工代表董事由股东大会选举
- C 、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
- D 、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年
- 9 【多选题】下列关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（ ）。
- A 、
采用募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会 - B 、
创立大会由发起人、认股人组成 - C 、
创立大会应有代表股份总数2／3以上的发起人、认股人出席，方可举行 - D 、发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告
- 10 【选择题】股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
- A 、所有权
- B 、物权
- C 、债权
- D 、产权
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- 货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（） 。Ⅰ.长期利率 Ⅱ.短期利率 Ⅲ.基础货币 Ⅳ.货币供应量
- 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。
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- 下列说法错误的是（）。
- 首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。
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- 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责Ⅳ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
- 下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。Ⅰ.规模越来越大Ⅱ.期限越来越长Ⅲ.期限趋于多样化Ⅳ.发行方式趋于市场化
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