- 多选题证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明。
- A 、经理层
- B 、股东会
- C 、监事会
- D 、证券监管部门
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,D】
证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向股东会、证券监管部门提供书面说明。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司不得设立独立董事。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】以下可以担任某证券公司独立董事的人员的是( )。
- A 、持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
- B 、应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
- C 、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D 、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- 3 【选择题】独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 4 【选择题】独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 5 【选择题】独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 6 【选择题】独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 7 【组合型选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括()。Ⅰ.具有履行职责所需的经营管理能力Ⅱ.熟悉证券法律、行政法规Ⅲ.应当正直诚实、品行良好Ⅳ.任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括()。Ⅰ.具有履行职责所需的经营管理能力Ⅱ.熟悉证券法律、行政法规Ⅲ.应当正直诚实、品行良好Ⅳ.任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括()。Ⅰ.具有履行职责所需的经营管理能力Ⅱ.熟悉证券法律、行政法规Ⅲ.应当正直诚实、品行良好Ⅳ.任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
热门试题换一换
- 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
- 在网上定价发行新股过程中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。
- 证券公司会计系统的内部控制内容包括()。
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- ( )年,中国证监会成立。
- 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有( )。Ⅰ.甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币100万元Ⅱ.乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币50万元Ⅲ.丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;净资产为人民币100万元Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;净资产为人民币200万元
- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- 根据中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则,投资者的一码通账户与子账户建立关系的前提是()项目证券账户信息相同,且经证券公司确认属同一投资者。 Ⅰ.投资者姓名或名称 Ⅱ.有效身份证明文件及号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.联系地址
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载