全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括（）Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求_证券从业资格考试题库

多选题全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括（）。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施：

（1）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（2）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

（3）约见谈话；

（4）要求提交书面承诺；

（5）出具警示函；

（6）责令改正；

（7）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

（8）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；

（9）限制证券账户交易；

（10）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（11）其他自律监管措施。

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