- 判断题用于交换的股票在提出发行申请时可以是有限售条件的股份,只要在约定换股期间为无限售条件股份即可。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件的股份。

- 1 【多选题】在发行申请提交发审会前,如果发生( )的事项,主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
- A 、对发行人发行新股法定条件产生重大影响
- B 、对发行人业务产生影响
- C 、对投资者作出投资决策可能产生重大影响
- D 、对发行人股票价格可能产生重大影响
- 2 【多选题】提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
- A 、勤勉尽责
- B 、公开、公平、公正
- C 、诚实信用
- D 、公开透明
- 3 【判断题】提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】申请发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的( )。
- A 、有限责任公司
- B 、无限责任公司
- C 、股份有限公司
- D 、合伙制公司
- 5 【判断题】发行人向证券交易所提出上市申请时,其控股股东应当承诺:自发行人股票上市之日起12个月内,不转让其持有的发行人股份,也不由上市公司回购其持有的股份。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】申请发行可交换公司债券,预备用于交换的上市公司股票应具备的条件是()。
- A 、该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币1亿元
- B 、该上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%
- C 、用于交换的股票在提出发行申请时可以为限售股份,只要股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺就可以
- D 、用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前可以设定担保
- 7 【多选题】A股发行人向证券交易所提出上市申请时,其控股股东和实际控制人应当承诺自发行人股票上市之日起36个月内()。
- A 、不转让发行人首次公开发行股票前已发行股份
- B 、不由发行人回购该部分股份
- C 、不转让或委托他人管理其直接持有的的发行人首次公开发行股票前已发行股份
- D 、不转让或委托他人管理其间接持有的的发行人首次公开发行股票前已发行股份
- 8 【单选题】发行人申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为()以上。
- A 、25%
- B 、20%
- C 、10%
- D 、15%
- 9 【判断题】发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,可以不聘请保荐人。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()担任保荐人。
- A 、证券公司
- B 、商业银行
- C 、证券交易所
- D 、证券监管机构
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