- 多选题《证券投资顾问业务风险揭示书》应提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解（）。
- A 、证券公司是否具备证券投资咨询业务资格
- B 、公司及其工作人员提供的咨询服务不能保证投资者盈利
- C 、证券公司及其工作人员提供的咨询服务具有时效性
- D 、证券公司及其人员可能存在道德风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考察《证券投资顾问业务风险揭示书》。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】《证券投资顾问业务风险揭示书》中应包含以下内容（）。
- A 、投资者应自行保管好自己的证券账户和资金账户的密码
- B 、证券公司存在因停业而不能履行职责的风险
- C 、投资者自行承担风险，证券公司不以任何形式作出承担风险的承诺
- D 、本风险揭示书列示事项仅为列举性质，所列风险并不详尽
- 2 【多选题】证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。
- A 、不可抗力因素导致的风险
- B 、上市公司经营风险
- C 、政策风险
- D 、宏观经济风险
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括（）。
- A 、因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
- B 、标的证券暂停交易的情况
- C 、标的证券终止上市的情况
- D 、融资买入证券价格上涨
- 7 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含（）。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整，可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。Ⅰ.融资融券交易期间，人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间，融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间，客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间，客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含（）。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整，可能会给客户造成经济损失Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。Ⅰ.融资融券交易期间，人民银行调高同期金融机构贷款基准利率Ⅱ.融资融券交易期间，融资融券标的证券范围调整Ⅲ.融资融券交易期间，客户丧失民事行为能力Ⅳ.融资融券交易期间，客户信用资质状况降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。
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- 11.2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。
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