- 组合型选择题证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

- 1 【多选题】证券交易必须遵循的原则有( )。
- A 、公平原则
- B 、公开原则
- C 、公正原则
- D 、自主原则
- 2 【多选题】证券交易必须遵循的原则有()。
- A 、高效
- B 、公平
- C 、公开
- D 、公正
- 3 【多选题】证券交易必须遵循的原则有( )。
- A 、公平原则
- B 、公开原则
- C 、公正原则
- D 、自主原则
- 4 【选择题】证券发行和交易需遵循“三公”原则,其中证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规,对当事人应公正平等地对待,不偏袒任何一方属于()原则。
- A 、公平
- B 、公正
- C 、公开
- D 、审慎
- 5 【选择题】证券发行和交易必须遵循的原则中,公开原则的核心要求是()。
- A 、证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位
- B 、对被监管对象给以公正的待遇
- C 、实现市场信息的公开化
- D 、使法律的公平正义得以实现
- 6 【选择题】证券交易必须遵循()原则。
- 7 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 会员为客户开通创业板交易时应当进行严格的控制,确认无任何风险后可以不必对客户的交易情况进行跟踪。
- 当企业以分立或合并的方式改组,企业无形资产产权划归上市公司时,可以允许控股公司或其他关联公司有偿使用该无形资产,不得无偿使用。
- 特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过( )或者在之上继续增加,且上市公司股东大会同意其免于发出要约的,可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时,提出豁免要约义务的申请。
- 申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为25%以上。
- 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 证券公司分类评价每年进行()次。
- 从事证券投资咨询业务的人员分为两类,下列说法正确的有( )。Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅲ.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅳ.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- 决定任聘,解聘,考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- 对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。
- 属于典型的非流通国债是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
