- 组合型选择题证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券交易必须遵循的原则有（ ）。
- A 、公平原则
- B 、公开原则
- C 、公正原则
- D 、自主原则
- 2 【多选题】证券交易必须遵循的原则有（）。
- A 、高效
- B 、公平
- C 、公开
- D 、公正
- 3 【多选题】证券交易必须遵循的原则有（ ）。
- A 、公平原则
- B 、公开原则
- C 、公正原则
- D 、自主原则
- 4 【选择题】证券发行和交易需遵循“三公”原则，其中证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方属于（）原则。
- A 、公平
- B 、公正
- C 、公开
- D 、审慎
- 5 【选择题】证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）。
- A 、证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位
- B 、对被监管对象给以公正的待遇
- C 、实现市场信息的公开化
- D 、使法律的公平正义得以实现
- 6 【选择题】证券交易必须遵循（）原则。
- 7 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公开Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.诚实信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 双边意向申报等同于两条买卖方向相同的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相同的定价申报。
- 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
- 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”。
- 出现以下（ ）情况，股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正 III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- 非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（ ）。 I.达到规定资产规模或者收入水平 II.具备相应的风险识别能力 III.具备相应的风险承担能力 IV.基金份额认购金额不低于规定限额
- 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。 I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员 III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员
- 证券公司开展自营业务要求（）。Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
- 下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（）。
- 基金、股票和债券之间的区别（）。 Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.所筹资金的投资方向不同 Ⅲ.投资的收益多少不同 Ⅳ.风险大小不同
- （）是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kLYZg