- 单选题投资银行进行股票承销时,在不同的承销方式中承担着不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。
- A 、包销
- B 、尽力推销
- C 、代销
- D 、余额包销

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【正确答案:A】
包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内,将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式,承销商要承担销售和价格的全部风险,如果证券没有全部销售出去,承销商只能自己“吃进”。

- 1 【单选题】投资银行股票发行承销业务中,不是我国股票IPO询价制的询价步骤的是()。
- A 、发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,确定发行价格区间以及相应的市盈率区间
- B 、发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格
- C 、发行人及其保荐机构应将其余股票以确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行
- D 、将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者,或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权
- 2 【多选题】在投资银行的股票承销业务中,按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小,投资银行可以选择的承销方式有()。
- A 、包销
- B 、公开招标
- C 、代销
- D 、股东分摊或第三者分摊
- E 、余额包销
- 3 【单选题】投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。
- A 、包销
- B 、尽力推销
- C 、全额推销
- D 、余额包销
- 4 【单选题】投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是( )。
- A 、做市商
- B 、承销商
- C 、经纪商
- D 、自营商
- 5 【单选题】()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
- A 、余额包销
- B 、混合推销
- C 、尽力推销
- D 、全额包销
- 6 【单选题】()是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
- A 、固定价格方式
- B 、竞价方式
- C 、混合方式
- D 、簿记方式
- 7 【单选题】银行承兑汇票是()工具。
- A 、信用衍生
- B 、资本市场
- C 、利率衍生
- D 、货币市场
- 8 【单选题】某投资银行受A公司委托分销其发行债券,该交易行为所在的市场是()。
- A 、流通市场
- B 、发行市场
- C 、期货市场
- D 、期权市场
- 9 【单选题】下列首次公并发行股票的定价方式中,承销商具有较大的定价和分配销售新股主动权的是()。
- A 、薄记方式
- B 、竞价方式
- C 、拍卖方式
- D 、固定价格方式
- 10 【单选题】()是指承销商事先确定发行价格,投资者根据这一价格申购,如果出现超额申购,承销商或拥有较大的分配权利,或采取按比例配发的方式。
- A 、混合方式
- B 、簿记方式
- C 、竞价方式
- D 、固定价格方式
热门试题换一换
- 社会主义公有制经济的主体地位应体现在()。
- 下列各项中,根据有关资产项目与其备抵科目抵消后的净值填列的是()。
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- 1、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。

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