- 单选题投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。
- A 、包销
- B 、尽力推销
- C 、全额推销
- D 、余额包销

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【正确答案:B】
代销,也称尽力推销(Best Efforts)。即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。因此,尽力推销也称为代销。采用这种方式时,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费。

- 1 【单选题】在投资银行的IPO业务中,根据股票供求双方在价格决定中的作用,新股发行的主要方式不包括()。
- A 、簿记方式
- B 、固定价格方式
- C 、浮动价格方式
- D 、竞价方式
- 2 【单选题】投资银行股票发行承销业务中,不是我国股票IPO询价制的询价步骤的是()。
- A 、发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,确定发行价格区间以及相应的市盈率区间
- B 、发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格
- C 、发行人及其保荐机构应将其余股票以确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行
- D 、将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者,或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权
- 3 【多选题】在投资银行的股票承销业务中,按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小,投资银行可以选择的承销方式有()。
- A 、包销
- B 、公开招标
- C 、代销
- D 、股东分摊或第三者分摊
- E 、余额包销
- 4 【单选题】决策者在进行选择的时候采用满意原则而非最大化原则的决策模型,这称为()。
- A 、有限理性模型
- B 、经济理性模型
- C 、极限理性模型
- D 、社会模型
- 5 【单选题】决策者在进行选择的时候采用满意原则而非最大化原则的决策模型,这称为()。
- A 、有限理性模型
- B 、经济理性模型
- C 、极限理性模型
- D 、社会模型
- 6 【单选题】投资银行进行股票承销时,在不同的承销方式中承担着不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。
- A 、包销
- B 、尽力推销
- C 、代销
- D 、余额包销
- 7 【单选题】投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是( )。
- A 、做市商
- B 、承销商
- C 、经纪商
- D 、自营商
- 8 【单选题】认为决策者在进行选择的时候采用满意原则而非最大化原则的决策模型是()。
- A 、有限理性模型
- B 、经济理性模型
- C 、社会模型
- D 、最优化模型
- 9 【单选题】投资银行与商业银行不同,其资金来源主要依靠()筹资。
- A 、吸收存款
- B 、国家拨款
- C 、发行股票和债券
- D 、员工集资
- 10 【单选题】与投资股票或债券不同,证券投资基金是一种()投资工具。
- A 、直接
- B 、无风险
- C 、间接
- D 、高风险
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