- 选择题下列各项说法错误的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 2 【选择题】下列各项说法中，错误的是（）。
- A 、出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
- B 、财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
- C 、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
- D 、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
- 3 【选择题】下列各项中，说法错误的是（）。
- A 、同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- D 、证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
- 4 【选择题】下列各项说法中，错误的是（）。
- A 、出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
- B 、财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
- C 、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
- D 、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
- 5 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 6 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 7 【选择题】下列各项说法中，错误的是（）。
- A 、出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
- B 、财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
- C 、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
- D 、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
- 8 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 9 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- 10 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
热门试题换一换
- 下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是()。
- 初步询价结果公告应包括的内容有()。
- 有关证券公司自营业务表述正确的是（）。 Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
- 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。 Ⅰ.都是间接融资的手段 Ⅱ.都是直接融资的手段 Ⅲ.都是经济主体筹措资金的手段 Ⅳ.筹资成本相同
- （）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。
- A借给B 100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
- 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 非金融企业短期融资券的发行期限最大不超过（）。
- 1602年成立的世界上第一个证券交易所（）。
- 下列关于地方政府债券，说法错误的是（）。Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的的债务凭证Ⅱ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的的债务凭证Ⅲ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的的权益凭证Ⅳ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的的权益凭证
- 根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
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