- 判断题15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
此题考查证券市场的萌芽阶段。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。
- A 、合法性
- B 、合理性
- C 、同一性
- D 、及时性
- 2 【多选题】证券经纪商在证券市场中的主要作用是（）。
- A 、开发客户
- B 、提供信息服务
- C 、充当证券买卖的媒介
- D 、承销证券
- 3 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 4 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。
- A 、合法性
- B 、同一性
- C 、真实性
- D 、可行性
- 6 【判断题】证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
- 8 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有( )。
- A 、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
- 9 【单选题】15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
- A 、商业票据
- B 、政府债券
- C 、金融债券
- D 、股票
- 10 【选择题】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处（）罚金。
- A 、5年以下；3万元以上30万元以下
- B 、5年以下；5万元以上50万元以下
- C 、3年以下；3万元以上30万元以下
- D 、3年以下；5万元以上50万元以下
热门试题换一换
- 较严格的信息披露是专项资产管理业务相对于集合资产管理业务的特点之一。
- 发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。
- 我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（）。 Ⅰ.提前终止基金合同 Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅲ.转换基金运作方式 Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。
- 关于A级债券特点说法正确的是（）。 Ⅰ.A级债券是最高级别债券，本金和收益的安全性最大 Ⅱ.受经济形势影响程度较小 Ⅲ.收益水平低，筹资成本低 Ⅳ.经济状况变化比利率变化更为重要
- 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
- 在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司，称为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3bQLg