- 判断题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行监督和管理。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
基金监管的定义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行监督和管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】公正原则要求监管部门在（）的基础上，对监管对象给予公正的待遇。
- A 、诚信原则
- B 、公开原则
- C 、投资人利益优先原则
- D 、公平原则
- 2 【多选题】基金销售监管是指监管部门运用（），对基金销售参与者行为进行的监督和管理。
- A 、道德手段
- B 、法律手段
- C 、经济手段
- D 、必要的行政手段
- 3 【多选题】基金托管人稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责包括( )。
- A 、对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施
- B 、独立检察和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性
- C 、对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
- D 、对违反内部控制制度的单位或个人，建议给予相应的纪律处分
- 4 【单选题】属于基金监管部门规章的是( )。
- A 、《基金管理公司治理准则》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《证券法》
- D 、《基金运作管理办法》
- 5 【判断题】根据依法监管的原则，基金监管部门既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
- A 、托管银行各机构、部门和岗位职责是否相对独立
- B 、基金资产和其他资产是否严格分离
- C 、托管银行托管业务部门的岗位设置
- D 、是否建立科学合理的内部控制体系
- 7 【判断题】根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】托管人需要定期向监管部门报告基金投资比例接近合同约定的上限、基金资金头寸不足、媒体和舆论反映集中的问题等方面的情况。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 如果市场不是有效市场，基金管理人( )。
- 投资者从银行购买的LOF基金可以通过跨系统转托管在证券交易所卖出。
- 股权投资基金投资决策委员会的成员不包括（）。
- 关于市现率，下列说法不正确的是（ ）。
- 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效（ ），应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
- 已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
- 市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
- 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）个月内选任新的基金托管人。
- 有限合伙企业亏损分担方式由普通合伙人、有限合伙人在（）中约定。
- 下列各项中，不属于当前我国基金营销主要渠道的是（ ）。
- 基金公司合规管理工作的负责人是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3b9ej