- 多选题对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
- A 、托管银行各机构、部门和岗位职责是否相对独立
- B 、基金资产和其他资产是否严格分离
- C 、托管银行托管业务部门的岗位设置
- D 、是否建立科学合理的内部控制体系
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
日常持续监管的内容。
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- A 、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B 、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C 、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
- D 、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
- 3 【单选题】内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
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- B 、独立性原则
- C 、相互制约原则
- D 、成本效益原则
- 4 【单选题】基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（ ）。
- A 、严格授权控制
- B 、严格控制基金财产的财务风险
- C 、建立完善的信息披露制度
- D 、信息与沟通以及行为监控
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- A 、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B 、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C 、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
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- A 、严格授权控制
- B 、严格控制基金财产的财务风险
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- 7 【单选题】内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
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- B 、独立性原则
- C 、相互制约原则
- D 、成本效益原则
- 8 【单选题】基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
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- B 、权责分明、相互交叉
- C 、业务隔离、相互交叉
- D 、业务隔离、相互制约
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- B 、权责分明、相互交叉
- C 、业务隔离、相互交叉
- D 、业务隔离、相互制约
- 10 【单选题】基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
- A 、权责明确、相互制约
- B 、权责分明、相互交叉
- C 、业务隔离、相互交叉
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