- 单选题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
- A 、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B 、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C 、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
- D 、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
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参考答案【正确答案：C】
对基金托管部门内部控制的监督的内容；“在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立”是对履行基金托管职责的监督。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括( )。
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- 2 【单选题】中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
- A 、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B 、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C 、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
- D 、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
- 3 【判断题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
- A 、托管银行各机构、部门和岗位职责是否相对独立
- B 、基金资产和其他资产是否严格分离
- C 、托管银行托管业务部门的岗位设置
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- 5 【单选题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
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- 6 【单选题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C 、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D 、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
- 7 【单选题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C 、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D 、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
- 8 【单选题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C 、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D 、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
- 9 【单选题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C 、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D 、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
- 10 【单选题】中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C 、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D 、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
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