- 单选题属于基金监管部门规章的是( )。
- A 、《基金管理公司治理准则》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《证券法》
- D 、《基金运作管理办法》
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参考答案【正确答案：D】
《基金管理公司治理准则》属于规范性文件，《证券投资基金法》和《证券法》属于国家法律。
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- 2 【多选题】属于《证券投资基金法》配套的部门规章有( )。
- A 、基金管理公司治理准则
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- 3 【单选题】下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
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- B 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
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- A 、《基金经理注册登记规则》
- B 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
- 5 【单选题】下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。
- A 、《基金经理注册登记规则》
- B 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
- 6 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括（）。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
- 7 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括（）。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
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- 8 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括（）。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
- 9 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括（）。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
- 10 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括（）。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
热门试题换一换
- 基金销售宣传的内容必须真实、准确、与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的村料一致，不得有（ ）等情形。
- （ ）不是由登记公司或交易所按有关规定收取。
- 股权投资基金管理人提供的登记材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
- 下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。
- 下列属于扰乱市场正常秩序、侵害投资合法权益的严重违法行为的是（）。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.重大遗漏Ⅲ.误导性陈述
- 以下属于证券交收内容的是（）
- 关于证券投资基金的类别，以下说法正确的包括（）。Ⅰ.按照运作方式，证券投资基金分为一对一型和一对多型Ⅱ.按照法律形式，证券投资基金分为契约型和公司型Ⅲ.按照资金募集方式，证券投资基金分为公募型和私募型Ⅳ.按照投资对象，证券投资基金分为传统型和另类型
- 股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（）。
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