- 单选题下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。
- A 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- B 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《证券投资基金销售管理办法》

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【正确答案:C】
C项,《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则;部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等;自律规则主要有:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

- 1 【单选题】属于基金监管部门规章的是( )。
- A 、《基金管理公司治理准则》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《证券法》
- D 、《基金运作管理办法》
- 2 【判断题】根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有( )。
- A 、基金运作管理办法
- B 、基金信息披露管理办法
- C 、基金销售管理办法
- D 、基金管理公司治理准则
- 5 【多选题】属于《证券投资基金法》配套的部门规章有( )。
- A 、基金管理公司治理准则
- B 、基金信息披露管理办法
- C 、基金运作管理办法
- D 、基金销售管理办法
- 6 【单选题】下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。
- A 、《基金经理注册登记规则》
- B 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
- 7 【单选题】下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。
- A 、《基金经理注册登记规则》
- B 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
- 8 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括()。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
- 9 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括()。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
- 10 【单选题】基金管理人的部门业务规章内容不包括()。
- A 、部门岗位设置
- B 、部门主要职责
- C 、部门岗位责任
- D 、业务操作流程
热门试题换一换
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- 下列不属于政府引导基金特点的是()。
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