- 多选题企业债券申请在证券交易所集中竞价系统上市,应当符合的条件有()。
- A 、申请上市时仍符合法定的债券发行条件
- B 、债券上市前,发行人最近1期末的净资产值不低于15亿元人民币
- C 、核心资本充足率不低于4%
- D 、债项评级不低于AA级

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【正确答案:A,B,D】
企业债券申请在证券交易所集中竞价系统上市交易的条件,参见公司债券的要求。

- 1 【单选题】在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小()手、最大()手。
- A 、5000,10000
- B 、10000,50000
- C 、1000,50000
- D 、1000,5000
- 2 【判断题】根据沪深证券交易所集合竞价规定,所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易所是提供证券集中竞价交易场所,且不以营利为目的的法人。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券交易所是提供证券集合竞价交易场所且不以营利为目的的法人。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
- A 、基金公司
- B 、新股发行人
- C 、主承销商
- D 、交易所
- 7 【单选题】企业债券申请在上海证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台上市时,债项评级应不低于( )。
- A 、AAA级
- B 、BB级
- C 、A级
- D 、AA级
- 8 【组合型选择题】在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列()情形时,上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下(含)Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损,且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监管部门立案调查,严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列()情形时,上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下(含)Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损,且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监管部门立案调查,严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列()情形时,上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下(含)Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损,且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监管部门立案调查,严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
- 证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。
- 在融资融券业务中,证券登记结算机构可根据客户申请,为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
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- 下列关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的陈述,正确的有()。
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- 下列选项中,属于合格投资者的是()。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2 000万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
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- A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性资产增加15万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。
- 上海证券交易所成立于()年11月。

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