- 单选题企业债券申请在上海证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台上市时,债项评级应不低于( )。
- A 、AAA级
- B 、BB级
- C 、A级
- D 、AA级

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【正确答案:D】
发行人的债项评级不低于AA级,才可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。

- 1 【单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。
- A 、2003年1月3 日和2002年12月30日
- B 、2002年12月3日和2003年1月30
- C 、2003年12日30日和2002年1月3日
- D 、2002年12月30日和2003年1月3日
- 2 【判断题】上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为0.01美元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】申请企业债券在上海证券交易所上市,其信用等级应当不低于AAA级。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】企业债券申请在证券交易所集中竞价系统上市,应当符合的条件有()。
- A 、申请上市时仍符合法定的债券发行条件
- B 、债券上市前,发行人最近1期末的净资产值不低于15亿元人民币
- C 、核心资本充足率不低于4%
- D 、债项评级不低于AA级
- 5 【组合型选择题】 上海、深圳证券交易所的证券竞价交易的方式有()。 Ⅰ.随机竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集合竞价 Ⅳ.招标竞价
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列()情形时,上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下(含)Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损,且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监管部门立案调查,严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列()情形时,上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下(含)Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损,且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监管部门立案调查,严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 上海、深圳证券交易所的证券竞价交易的方式有()。 Ⅰ.随机竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集合竞价 Ⅳ.招标竞价
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列()情形时,上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下(含)Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损,且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监管部门立案调查,严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 上海、深圳证券交易所的证券竞价交易的方式有()。 Ⅰ.随机竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集合竞价 Ⅳ.招标竞价
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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