- 多选题从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（ ）。
- A 、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C 、对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
- D 、做好开户入金的收取工作
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份（）等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 2 【多选题】 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。
- A 、 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、 向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C 、 进行相关知识测试和风险评估
- D 、 做好开户入金指导
- 3 【单选题】（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、中国金融期货交易所
- 4 【多选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（ ）。
- A 、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C 、对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
- D 、做好开户入金的收取工作
- 5 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（ ）。
- A 、进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- B 、做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
- C 、然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- D 、做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- 6 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份（）等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 7 【单选题】（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、中国金融期货交易所
- 8 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份（）等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司，应（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 10 【单选题】证券公司从事中间介绍业务，应当取得( )资格。
- A 、介绍业务
- B 、投资咨询
- C 、结算业务
- D 、代理交易
热门试题换一换
- 其他条件不变，如果我国大豆进口大幅增加，则国内大豆期货价格（）。
- 中期国债是指偿还期限在（）年的国债。
- 失业率在判断经济是否衰退方面作用明显，但在预测经济是否复苏方面没有帮助。（）
- 某投资者持有100万份上证50ETF，采用投资组合保险策略（）。
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
- 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）。
- 关于汇率升贴水与利率的关系，下列说法正确的是（）。
- 期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3X09A