- 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

- 1 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
- A 、月
- B 、半年
- C 、一年
- D 、周
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 3 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 4 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 5 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 6 【多选题】证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。
- A 、建立完备的协助开户制度
- B 、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- C 、向客户充分提示期货交易风险
- D 、向客户提供融资或者担保
- 7 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 8 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 10 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
热门试题换一换
- 买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换,买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方,而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。()
- 已知变量x和y的协方差为-40,x的方差为320,y的方差为20,其相关系数为()。
- 在股指期权市场上,如果股市大幅下跌,()风险最大。
- 经国务院主管部门批准,商品现货批发市场可以使用商品远期期货交易中心的名称。()
- 金融衍生工具的功能包括( )。
- 王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。
- 经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
