- 多选题从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当( )。
- A 、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C 、对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
- D 、做好开户入金的收取工作

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【正确答案:A,B,C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

- 1 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份()等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 2 【多选题】 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
- A 、 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、 向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C 、 进行相关知识测试和风险评估
- D 、 做好开户入金指导
- 3 【单选题】( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、中国金融期货交易所
- 4 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险( )。
- A 、进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- B 、做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
- C 、然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- D 、做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- 5 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份()等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 6 【单选题】( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、中国金融期货交易所
- 7 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份()等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 8 【多选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当( )。
- A 、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、向投资者充分揭示金融期货交易风险
- C 、对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
- D 、做好开户入金的收取工作
- 9 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 10 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
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