- 组合型选择题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
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- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 2 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
- A 、风险收益匹配
- B 、客观
- C 、公正
- D 、诚实信用
- 5 【组合型选择题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、II 、III
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ.《中华人民共和国公司法》 Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 I. 客观公正 II. 诚实信用 III. 平等 IV. 自愿
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 8 【组合型选择题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、II 、III
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定，并符合监管要求，下列各项中符合监管要求的有（）。Ⅰ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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