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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。根据以上材料，回答下列问题。
    题目：下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。
  • A 、全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
  • B 、全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
  • C 、全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
  • D 、证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

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参考答案

【正确答案：A,C】

全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

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