- 组合型选择题以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金
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您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
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- B 、限定性集合资产管理计划
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热门试题换一换
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据局等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过（）的，无须取得证券自营业务资格。
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- 在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情形之一的，（）可以向召集人提议召开持有人大会。Ⅰ.债务融资工具持有人Ⅱ.发行人Ⅲ.信用增进机构Ⅳ.律师事务所
- 下列属于有权提议召开董事会临时会议的有（）。 Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东 Ⅱ.1/3以上董事 Ⅲ.监事会 Ⅳ.高级管理人员
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- 证券公司开展交易业务的规则，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.客户资金账户的资金不足时，可以接受买入委托 Ⅱ.客户资金账户的资金不足时，不可以接受买入委托 Ⅲ.客户资金账户的资金不足时，可以接受卖出委托 Ⅳ.客户资金账户的资金不足时，不可以接受卖出委托
- 下列不属于债券成交竞价原则中“三先”的内容的是（）。
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