证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有（）_证券从业资格考试题库

多选题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有（）。
A 、汇率风险
B 、法律风险
C 、财务风险
D 、道德风险

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

选项BCD正确：证证券公司开展投资银行类业务时，应当按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，建立健全内部控制体系和机制，保障内部控制有效执行。在对投资银行类业务进行内部控制时，应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险，杜绝虛假承销行为。

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