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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）。
  • A 、违背客户的委托为其买卖证券
  • B 、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
  • C 、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
  • D 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券。
（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件。
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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