证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询
备考资料
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）。
  • A 、违背客户的委托为其买卖证券
  • B 、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
  • C 、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
  • D 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券。
（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件。
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载

关于我们 | 网站公约协议 | 客服热线：400-660-1360 | 邮编：402160 | 地址：重庆市永川高新区软件园A区一号楼1层 | [网站地图]

Copyright©2012-2025 重庆帮考教育科技有限公司版权所有 渝ICP备14005059号-5营业执照出版物许可证

渝公安网备 50011802000027号