- 单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表

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【正确答案:D】
《期货公司监督管理办法》第十条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)申请书;(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;(三)股东会或者董事会决议文件;(四)申请日前2个月风险监管报表;(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;(六)业务设施和技术系统运行情况报告;(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;(十)中国证监会规定的其他申请材料。

- 1 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A 、金融期货经纪业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
- D 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
- 2 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备条件包括()。
- A 、不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- 3 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务,应当()。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C 、业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
- 4 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 5 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、中国证监会规定的其他申请材料
- 6 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产应不低于人民币( )万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 8 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格的,其控股股东净资产不低于人民币5000万元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产应不低于人民币()万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 10 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
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