- 多选题首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、期货公司合规经营情况
- B 、期货公司风险管理状况
- C 、期货公司内部控制状况
- D 、首席风险官职责履行情况
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定》第28条。考察第二十八条首席风险官提交上年度工作报告的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（ ）。
- A 、期货公司合规经营情况
- B 、期货公司风险管理状况
- C 、期货公司内部控制状况
- D 、首席风险官职责履行情况
- 2 【多选题】首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（ ）。
- A 、期货公司合规经营情况
- B 、期货公司风险管理状况
- C 、期货公司内部控制状况
- D 、首席风险官职责履行情况
- 3 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 4 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 5 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 6 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 7 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 8 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 9 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 10 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
热门试题换一换
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管报表包括（ ）。
- 如果在手续费和滑点设置都较高的情况下模型仍能盈利，则说明该模型的盈利效果较好。（）
- 根据涨跌幅限制制度，以下为无效报价的是（ ）。
- 期货从业人员，在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。（ ）
- 在利率互换合约中，支付浮动利率的一方，合约价值为浮动利率债券价值减去固定利率债券价值。（）
- 依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。
- 期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。
- 国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子。（）
- 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
- 净资本与净资产的比例触及预警标准的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QgMeg