- 组合型选择题境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。 Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ.组织结构代码证及复印件 Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章) Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定,合伙企业、创投企业开立证券账户,需提交下列申请材料:
(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;(Ⅰ项正确)
(2)组织机构代码证及复印件;(Ⅱ项正确)
(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章);
(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件;
(5)经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)(Ⅲ项正确),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);(Ⅳ项正确)
(6)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》;
(7)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

- 1 【单选题】合伙企业、创业投资企业申请注销的,清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【单选题】境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司所聘请的财务顾问,应当持续督导( )。
- A 、上市当年剩余时间及其后1个会计年度
- B 、上市当年剩余时间及其后2个会计年度
- C 、上市当年剩余时间及其后半个会计年度
- D 、上市当年剩余时间及其后1.5个会计年度
- 3 【判断题】境内上市公司所属企业申请境外上市的,上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】境内上市公司所属企业申请境外上市的,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【判断题】境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司与所属企业应当不存在同业竞争,且资产、财务独立,董事不存在交叉任职。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】境内上市公司所属企业申请境外上市,应当符合的条件有( )。
- A 、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
- B 、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
- C 、上市公司最近3年无重大违法违规行为
- D 、上市公司在最近3年连续盈利
- 7 【判断题】境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司与所属企业的董事应不存在交叉任职。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司不得存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司所聘请的财务顾问应当持续督导()。
- A 、上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- B 、上市当年剩余时间及其后1.5个完整会计年度
- C 、上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- D 、上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- 10 【组合型选择题】在订立合伙协议、设立合伙企业时,应当遵循的原则包括()。I.平等II.自愿III.公平IV.诚实信用
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV
- 对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。
- 在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以()设定保证金或保证券。
- 有关债转股的操作流程,下列说法不正确的是()。
- 为了实现境外募股与上市目标,企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。
- 2006年起施行的《公司法》包括的内容有( )。
- 证券的发行市场指的是( )。
- 投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是()。
- 证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.投资目标、风险偏好 Ⅲ.身份、财产和收入状况 Ⅳ.金融知识和投资经验
- 下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
- 有担保债券按担保品不同,分为()。 Ⅰ.信用债券 Ⅱ.抵押债券 Ⅲ.质押债券 Ⅳ.保证债券

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