- 选择题（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
- A 、区域股权市场
- B 、二板市场
- C 、证券公司柜台交易
- D 、机构间私募产品报价市场
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
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- 9 【选择题】证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
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- 10 【选择题】证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
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- B 、券商柜台市场
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热门试题换一换
- 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
- 募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件（ ）。
- 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。
- 从事发布证券研究报告业务的相关人员，（ ）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- 下列说法正确的有（）。I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全III.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
- 个人投资者参与上交所期权交易，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.申请开户前20个交易日，日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元 Ⅱ.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅲ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历 Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- 在融资融券业务中，证券公司为证券投资者融资，可以用投资者所有的证券来做的担保属于（）。
- 在考虑影响公司股价变动的因素时， 进行行业分析通常会考虑（）。Ⅰ.产业竞争结构 Ⅱ.劳资关系Ⅲ.市场利率 Ⅳ.行业可持续性
- 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。
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