- 多选题下列选项中,属于风险控制流程应当符合的要求的是( )。
- A 、风险控制应与商业银行的整体战略目标保持一致
- B 、风险控制应与商业银行的阶段性战略目标保持一致
- C 、所采取的具体控制措施符合成本/收益要求
- D 、所采取的具体控制措施符合成本/利润要求
- E 、能够发现风险管理中存在的问题,并重新完善风险管理程序
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参考答案
【正确答案:A,C,E】
[解析] 本题考查的是风险控制流程应当符合的三个要求。
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- D 、内部人员空存实取盗取银行资金
- E 、内部人员擅自改变计算机系统的账户信息或计息参数,达到盗取资金的目的
- 4 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
- B 、对客户存入的款项不入账而用于从事账外经营
- C 、对重要空白凭证保管和印章保管不严,导致内部人员盗取客户资金
- D 、内部人员空存实取盗取银行资金
- E 、内部人员擅自改变计算机系统的账户信息或计息参数,达到盗取资金的目的
- 5 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
- B 、对客户存入的款项不入账而用于从事账外经营
- C 、对重要空白凭证保管和印章保管不严,导致内部人员盗取客户资金
- D 、内部人员空存实取盗取银行资金
- E 、内部人员擅自改变计算机系统的账户信息或计息参数,达到盗取资金的目的
- 6 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
- B 、对客户存入的款项不入账而用于从事账外经营
- C 、对重要空白凭证保管和印章保管不严,导致内部人员盗取客户资金
- D 、内部人员空存实取盗取银行资金
- E 、内部人员擅自改变计算机系统的账户信息或计息参数,达到盗取资金的目的
- 7 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
- B 、对客户存入的款项不入账而用于从事账外经营
- C 、对重要空白凭证保管和印章保管不严,导致内部人员盗取客户资金
- D 、内部人员空存实取盗取银行资金
- E 、内部人员擅自改变计算机系统的账户信息或计息参数,达到盗取资金的目的
- 8 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
- B 、对客户存入的款项不入账而用于从事账外经营
- C 、对重要空白凭证保管和印章保管不严,导致内部人员盗取客户资金
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- E 、内部人员擅自改变计算机系统的账户信息或计息参数,达到盗取资金的目的
- 9 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
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- 10 【多选题】下列选项属于操作风险的是()。
- A 、缺乏对存款客户基本情况和资金来源的了解,导致客户利用账户从事洗钱活动
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