- 选择题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财富管理业务
- C 、经纪业务
- D 、资产管理业务

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

- 1 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- 2 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- 4 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
- B 、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
- D 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
- 7 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 甲公司只生产一种产品,每件产品单价为4元,单位敏感系数为4,该公司盈亏平衡时产品单价为()元。
- 上市公司控股股东不得()。 I.向上市公司下达有关经营计划和指令 II.直接任免上市公司的高级管理人员 III.从事与上市公司相同或相似的业务 IV.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续 V.查阅股东大会会议记录、董事会会议决议
- 下列固定资产中,应计提折旧的有()。Ⅰ.融资租入的固定资产Ⅱ.按规定单独估价作为固定资产入账的土地Ⅲ.大修理停用的固定资产Ⅳ.持有待售的固定资产
- ()遵循以下原则:经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。
- 货币时间价值的影响因素不包括()。
- 下列()属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容。
- 内部评级法初级法下,合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括()。 I.A+级及以上的法人、或银行 II.主权、公共企业、多边开发银行和其他银行 III.外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人 IV.虽然没有相应的外部评级,但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人
- 一个行业有两个企业,这两个企业具有相同的成本函数C=10Y,这个行业的逆需求函数是P=110-0.5Y,其中,Y是这个行业的总产量,则下列说法正确的有()。Ⅰ.假设企业1是一个斯塔克尔伯格博弈中的领头企业,即率先决定产出的数量,在均衡时,这个企业的产出是100.利润是2500Ⅱ.假设企业1是一个斯塔克尔伯格博弈中的领头企业,即率先决定产出的数量,在均衡时,追随者企业2的产出是50Ⅲ.若两个企业同时决定价格,则两个企业的产出水平总和为200,利润为0Ⅳ.若两个企业结成卡特尔并且平分市场,则每个企业的产出都是40
- 下列可以用作公司成立时出资的有()。Ⅰ.实物Ⅱ.信用Ⅲ.特许经营权 Ⅳ.劳务 Ⅴ.土地使用权

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
