- 客观案例题某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 2 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()。
- A 、向公司住所地资格证监会派出机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- B 、在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- C 、向期货监督管理机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- D 、在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
热门试题换一换
- 期货从业人员的执业行为规范包括()。
- 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者( )保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
- 以下不属于期货价差套利的是()。
- 未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处()万元以下。
- 下列不属于基差走强的是()。
- 假设天然橡胶4个月的持仓成本为160~170元/吨,期货交易手续费10元/吨,某交易者打算利用天然橡胶期货进行期现套利,则下列价格行情中,( )适合进行买入现货卖出期货操作。
- 期货公司应该按规定及时编制 ( ),并进行报送。
- 期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()
- 期货交易活动实行()原则。
- 会员制期货交易所是由全体会员出资组建的非营利性法人。()
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载