- 客观案例题某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5个工作日内向全体董事提交书面报告。 该期货公司7月和8月的变动比为(200-150)/200=25%,因此公司应当向中国证监会派出机构书面报告,并向全体董事书面报告。

- 1 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 2 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 3 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()。
- A 、向公司住所地资格证监会派出机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- B 、在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- C 、向期货监督管理机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- D 、在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- 4 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。
- A 、在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因
- D 、向中国证监会书面报告,说明原因
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- D 、风险监管指标变动范围符合标准,不需要报告
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
热门试题换一换
- 国际方面的战争可能导致期货价格的剧烈波动,这是期货价格影响因素中的( )的影响。
- 当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司()。
- 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- 下列关于“当日无负债结算制度”正确的是( )。
- 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
- 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由( )通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- 开盘集合竞价是交易日开市前()分钟内进行。
- 下列属于实值期权的是()。
- 取得期货从业考试合格证明,即可从事期货业务。()
- 实行会员分级结算制度的期货交易所的风险管理制度包括( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
