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  • 多选题某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()。
  • A 、向公司住所地资格证监会派出机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
  • B 、在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
  • C 、向期货监督管理机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
  • D 、在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

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参考答案

【正确答案:A,B】

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条。 风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 由于净资本8月份指标与7月份指标相比变动为21.4%[(8500-7000)/7000=21.4%],超过20%,因此期货公司应当向当地中国证监会派出机构书面报告,5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

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