- 判断题向非本行人员和机构报告客户的大额交易违反了信息保密的规定。( )
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
[解析] 从业人员有义务向监督机构报告大额交易和可以交易，是合理合法的。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】客户评估报告的审核人员应着重审查（）的情况。
- A 、审查个人理财顾问服务的相关记录
- B 、是否存在错误销售
- C 、是否存在不当销售情况
- D 、理财投资建议是否存在误导客户
- 2 【单选题】《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自( )起施行。
- A 、2001年3月1日
- B 、2003年3月1日
- C 、2005年3月1日
- D 、2007年3月1日
- 3 【单选题】对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核( )，避免错误销售和不当销售。
- A 、理财投资建议是否存在误导客户的情况
- B 、客户分层是否合理
- C 、投资金额较大的客户的相关材料
- D 、评估报告是否披露了相关重大事项
- 4 【判断题】银行业从业人员根据所在机构和客户之间的契约而产生的服务方式的差异是歧视客户的表现。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】下列属于金融机构大额交易报告制度中免予报告的交易有（）。
- A 、同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转
- B 、交易一方为个人、单笔或者当日累计等值一万美元以上的跨境交易
- C 、交易一方为国家机关的交易
- D 、国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
- E 、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
- 6 【单选题】《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自( )起实施。
- A 、2001年3月1日
- B 、2003年3月1日
- C 、2005年3月1日
- D 、2007年3月1日
- 7 【单选题】某银行的客户评估报告认为客户小李不适宜购买某一产品或计划，而小李强烈要求购买，则该银行应（ ）。
- A 、拒绝小李的购买要求
- B 、可以卖给小李，但是需要他找一个保证人
- C 、在小李提供适当的抵押后，可以将产品卖给小李
- D 、制定专门文件，列明银行的意见、客户的意愿以及其他必要说明事项，双方签字后将产品卖给小李
- 8 【单选题】对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核( )，避免错误销售和不当销售。
- A 、理财投资建议是否存在误导客户的情况
- B 、客户分层是否合理
- C 、投资金额较大的客户相关材料
- D 、评估报告是否披露了相关重大事项
- 9 【单选题】对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核( )，避免错误销售和不当销售。
- A 、理财投资建议是否存在误导客户的情况
- B 、客户分层是否合理
- C 、投资金额较大的客户相关材料
- D 、评估报告是否披露了相关重大事项
- 10 【判断题】商业银行向私人银行客户及机构客户销售专门为其设计开发的理财产品时，双方需要签订专门的理财服务协议。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 银行评估未来挤兑流动性风险的方法是( )。
- 不会影响借款人还款能力的是( )。
- 公司季节性资产增加主要融资渠道中的内部融资是指( )。
- 关于商业银行资本的描述，以下哪一项是正确的（ ）。
- 信用卡中心作为商业银行唯一的信用卡发卡机构，全面行使信用卡业务（ ）的职能。
- 现金流量表是在（）和（）基础上构建的。
- 孔子曰：“信则人任焉。”这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中( )原则的要求相似。
- 《中大型商业银行设立普惠金融事业部实施方案》提出了成本可算、风险可控和商业化运作的要求，以实现普惠金融事业部长期可持续发展。
- 降低执行理财规划方案中资金成本因素影响的原则有（）。①与客户重复沟通，有明确的预期②强调理财规划方案的整体性③总体把握方案执行进度④降低客户的资金成本、费率
- 李升的生父李刚于2013年去世，李升的继父王成（未形成抚养教育关系）于2014年去世，则李升（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1q3Ok