- 单选题客户评估报告的审核人员应着重审查()的情况。
- A 、审查个人理财顾问服务的相关记录
- B 、是否存在错误销售
- C 、是否存在不当销售情况
- D 、理财投资建议是否存在误导客户
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
客户评估报告的审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的的情况。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】对客户的评估报告的审核,负责人员应着重审核( ),避免错误销售和不当销售。
- A 、理财投资建议是否存在误导客户的情况
- B 、客户分层是否合理
- C 、投资金额较大的客户的相关材料
- D 、评估报告是否披露了相关重大事项
- 2 【判断题】某银行的客户评估报告认为小林不适宜购买外汇理财产品,但小林仍然强烈要求购买,此时该银行应当执行小林的要求。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】某银行的客户评估报告认为客户小李不适宜购买某一产品或计划,而小李强烈要求购买,则该银行应( )。
- A 、拒绝小李的购买要求
- B 、可以卖给小李,但是需要他找一个保证人
- C 、在小李提供适当的抵押后,可以将产品卖给小李
- D 、制定专门文件,列明银行的意见、客户的意愿以及其他必要说明事项,双方签字后将产品卖给小李
- 4 【单选题】对客户的评估报告的审核,负责人员应着重审核( ),避免错误销售和不当销售。
- A 、理财投资建议是否存在误导客户的情况
- B 、客户分层是否合理
- C 、投资金额较大的客户相关材料
- D 、评估报告是否披露了相关重大事项
- 5 【判断题】某银行的客户评估报告认为小张不适宜购买外汇理财产品,但小张仍然强烈要求购买,此时该银行应当拒绝小张的要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】对客户的评估报告的审核,负责人员应着重审核( ),避免错误销售和不当销售。
- A 、理财投资建议是否存在误导客户的情况
- B 、客户分层是否合理
- C 、投资金额较大的客户相关材料
- D 、评估报告是否披露了相关重大事项
- 7 【多选题】 离任审计报告的评估结论至少应当包括()。
- A 、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
- B 、本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否依法披露
- C 、所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
- D 、所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
- E 、所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
- 8 【多选题】 离任审计报告的评估结论至少应当包括()。
- A 、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
- B 、本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否依法披露
- C 、所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
- D 、所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
- E 、所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
- 9 【多选题】离任审计报告的评估结论至少应当包括()。
- A 、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
- B 、本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否依法披露
- C 、所任职机构的经营是否合法合规
- D 、所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
- E 、所分管部门的经营是否合法合规
- 10 【多选题】离任审计报告的评估结论至少应当包括()。
- A 、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
- B 、本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否依法披露
- C 、所任职机构的经营是否合法合规
- D 、所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
- E 、所分管部门的经营是否合法合规