- 多选题商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
考察操作风险中柜台业务现金存取款环节违规的事项。
选项A ：未经授权办理大额存取款业务易造成操作风险；
选项B ：未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务易造成操作风险；
选项C ：未能识别而收入本外币假钞或变造钞易造成操作风险；
选项D ：无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务易造成操作风险；
选项E ：离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管易造成操作风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,产生操作风险的有( )。
- A 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- D 、未审核客户有效身份证办理大额取现业务
- E 、未能正确识别假钞
- 2 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。
- A 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
- D 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- E 、未能正确识别假钞
- 3 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 4 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,产生操作风险的有( )。
- A 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- D 、未审核客户有效身份证办理大额取现业务
- E 、未能正确识别假钞
- 5 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。
- A 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
- D 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- E 、未能正确识别假钞
- 6 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 7 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 8 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 9 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、柜员离岗未退出业务操作系统，被他人利用进行操作
- 10 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、柜员离岗未退出业务操作系统，被他人利用进行操作
