- 多选题商业银行柜员在现金存取款的操作中,产生操作风险的有( )。
- A 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- D 、未审核客户有效身份证办理大额取现业务
- E 、未能正确识别假钞
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D,E】
考察对操作风险的理解 人员因素操作不当引起的风险
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。
- A 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
- D 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- E 、未能正确识别假钞
- 2 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 3 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,产生操作风险的有( )。
- A 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- D 、未审核客户有效身份证办理大额取现业务
- E 、未能正确识别假钞
- 4 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中,存在操作风险的有( )。
- A 、临时离岗时,钱箱加锁并保管好钥匙
- B 、未经授权办理大额取现业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
- D 、无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
- E 、未能正确识别假钞
- 5 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 6 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 7 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 8 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未能识别而收入本外币假钞或变造钞
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
- 9 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、柜员离岗未退出业务操作系统，被他人利用进行操作
- 10 【多选题】商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。
- A 、未经授权办理大额存取款业务
- B 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- C 、未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
- D 、无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
- E 、柜员离岗未退出业务操作系统，被他人利用进行操作
