- 客观案例题 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例）为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下（）措施。
- A 、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- C 、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（实际是教材中《期货交易管理条例》第六十六条）
（一）未经许可擅自开展介绍业务；
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
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- A 、申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
- C 、申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
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