- 客观案例题A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:
(一)净资本不低于12亿元;
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
(四)净资本不低于净资产的70%。

- 1 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 2 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 3 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 4 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 5 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 6 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 7 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 8 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 9 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 10 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
热门试题换一换
- 正向期现套利的持有成本计算公式为:正向期现套利持有成本=交易手续费+交割手续费+运输费+入库费+检验费+仓单升贴水+仓储费+增值税+资金占用费用。
- ()是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差,通过在两个市场上进行反向交易,带价差趋于合理而获利的交易。
- 近期、远期利率期货合约间价差套利分为( )。
- 我国期货交易涨跌停板一般是以期货合约在上一交易日的( )为基准确定的。
- 某套利者在1月25日买入5手3月份玉米期货合约、10手7月份玉米期货合约,卖出15手5月份玉米期货合约,3月、5月和7月的价格分别为2500元/吨、2600元/吨、2550元/吨。2月15日以2350元/吨、2500元/吨、2380元/吨的价格进行平仓。则该套利者的盈亏情况是( )。
- 证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
- 证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务。()
- 关于利率上下限的描述,正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
