- 单选题监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由( )承担。
- A 、监事会
- B 、股东
- C 、董事会
- D 、证券公司

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【正确答案:D】
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由证券公司承担。

- 1 【单选题】( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、证券业协会
- 2 【判断题】中国证监会可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()。
- A 、每年
- B 、每半年
- C 、每月
- D 、每周
- 4 【多选题】在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
- A 、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
- B 、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
- C 、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
- D 、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
- 5 【多选题】拟发行公司若发生( )的情况,由发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。
- A 、最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有)
- B 、最近2年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有)
- C 、总资产收益率未达到公司承诺的收益率
- D 、净资产收益率未达到公司承诺的收益率
- 6 【多选题】一般情况下,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过( )方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%。
- A 、协议转让
- B 、司法强制执行
- C 、大宗交易
- D 、集中竞价
- 7 【判断题】中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】 出现以下( )情况,股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝改正 III.最近3年连续亏损,在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】 出现以下( )情况,股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝改正 III.最近3年连续亏损,在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】 出现以下( )情况,股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝改正 III.最近3年连续亏损,在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
热门试题换一换
- 上市公司并购重组审核委员会会议表决采取()方式。
- 从业资格取得的条件包括( )。 I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.完全民事行为能力。 IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的
- 股票发行制度主要有()。 Ⅰ.注册制 Ⅱ.核准制 Ⅲ. 备案制 Ⅳ.审批制
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