- 多选题按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括( )。
- A 、具有10家以上的营业部，且布局合理
- B 、最近年度净资产不低于8亿元
- C 、最近年度净资本不低于5亿元
- D 、最近3年内不存在重大违法违规行为
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参考答案【正确答案：B,C】
具有20家以上的营业部，且布局合理；最近2年内不存在重大违法违规行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。
- A 、人民币10亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币2亿元
- 2 【判断题】按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、证券业协会
- 4 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。
- A 、银监会
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所
- 6 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有从事网上证券委托业务资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。
- A 、有15家以上营业部，并且布局合理
- B 、有从事网上委托业务的资格
- C 、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
- D 、有健全的内部控制制度和风险防范机制
- 9 【单选题】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【单选题】根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）人民币。
- A 、2亿元
- B 、8亿元
- C 、5亿元
- D 、工商管理局
热门试题换一换
- 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。
- 在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
- 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
- 证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。
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