- 选择题证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行第三方存管,客户资料完整真实。
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- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、集中管理
- B 、第三方存管
- C 、有效控制
- D 、统一存管
- 2 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。
- A 、内部管理制度
- B 、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件
- C 、融资融券业务申请书
- D 、股东大会关于经营融资融券业务的决议
- 3 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 6 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
- 8 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
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- 证券服务机构主要包括( )等。
- 商品期货的主要品种可以分为()。Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.利率期货
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