- 选择题证券公司承销证券,应该对公开发行募集文件()进行核查,如发现有虚假记载就不得销售。
- A 、真实性 有效性 完整性
- B 、真实性 准确性 完整性
- C 、真实性 有效性 准确性
- D 、完整性 真实性 及时性

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【正确答案:B】
选项B正确:证券法对于证券公司不能提供虚假信息的规定主要为,证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。

- 1 【单选题】公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 2 【单选题】公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备成效总结报告。
- A 、12
- B 、6
- C 、15
- D 、10
- 3 【组合型选择题】证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明()。 I. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 II .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III. 代销、包销的期限及起止日期 IV. 违约责任
- A 、I、 II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 4 【选择题】证券承销是指证券公司代理()发行证券的行为。
- A 、证券发行人
- B 、交易所
- C 、商业银行
- D 、投资银行
- 5 【选择题】 证券公司承销证券,应该对公开发行募集文件()进行核查,如发现有虚假记载就不得销售。
- A 、真实性 有效性 完整性
- B 、真实性 准确性 完整性
- C 、真实性 有效性 准确性
- D 、完整性 真实性 及时性
- 6 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。
- A 、真实性、及时性、完整性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、合理性、真实性
- D 、及时性、准确性、合理性
- 7 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。
- A 、真实性、及时性、完整性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、合理性、真实性
- D 、及时性、准确性、合理性
- 8 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。
- A 、真实性、及时性、完整性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、合理性、真实性
- D 、及时性、准确性、合理性
- 9 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的( )进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- ( )是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
- 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
- 根据《公司法》规定,下列说法正确的是()。
- 发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- 在股票质押式回购业务中,证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
- 世界上最早的证券交易所是( )。
- 下列说法中,错误的是()。
- 下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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