- 组合型选择题按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得收益的使用规范Ⅳ.会员管理制度
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
- 《保荐办法》中所称“保荐机构”，与《证券法》中所指“保荐人”相同。
- 收购人需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会提出书面报告，抄送派出机构，抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司；经证监会批准后，予以公告。
- 按发行主体分类，有价证券可分为（）。
- 合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。I.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务II.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系III.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币IV.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算风险调整后收益Ⅲ.计算相对收益Ⅳ.进行业绩归因
- 进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券公司内部审计业务
- 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准Ⅱ.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵Ⅲ.证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例Ⅳ.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- 下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- 根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）。Ⅰ.进行债权融资Ⅱ.公开转让股份Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.进行股权融资
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